原標題：宏信證券因多項違規(guī)再次遭四川證監(jiān)局點名，第一大股東四川信托“爆雷”正推進風險處置

1月10日，證監(jiān)會四川監(jiān)管局發(fā)布一份行政監(jiān)管措施的決定，直指宏信證券多項違規(guī)行為。

具體而言，宏信證券存在以下違規(guī)行為：一是風險監(jiān)測系統(tǒng)未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監(jiān)測未集成在一個風險管理系統(tǒng)中；二是風險管理系統(tǒng)有效性不足，企業(yè)風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善；三是壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置；四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現(xiàn)對市場風險主要風控指標的逐日監(jiān)控。

證監(jiān)會四川監(jiān)管局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術系統(tǒng)保障不足，全面風險管理體系不完備，違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，現(xiàn)責令宏信證券改正。

“你公司應在收到本決定書之日起90日內就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注你公司整改情況。”證監(jiān)會四川監(jiān)管局表示。

藍鯨財經(jīng)注意到，2021年5月，宏信證券已經(jīng)收到一張四川監(jiān)管局的警示函。

彼時，四川監(jiān)管局指出，2019年，公司在作為中天金融集團股份有限公司非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人期間，存在未及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。同時，存在未按《受托管理協(xié)議》約定及時發(fā)布臨時受托管理事務報告，也未在年度受托管理事務報告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況。

另外，宏信證券作為舍得集團2018年公開發(fā)行債券(第一期)和2019年公開發(fā)行債券(第一期)的主承銷商和受托管理人，在督促發(fā)行人履行信息披露義務、監(jiān)督募集資金按核準用途使用方面還存在未勤勉盡責情形。

與此同時，四川監(jiān)管局還發(fā)現(xiàn)，宏信證券薪酬遞延機制不完善，未合理制定項目主要人員收入遞延支付標準。對此，四川監(jiān)管局決定對宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

天眼查顯示，宏信證券有限責任公司前身為和興證券經(jīng)紀有限責任公司，于2001年8月經(jīng)中國證監(jiān)會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準，公司名稱更名為宏信證券有限責任公司。

公開數(shù)據(jù)顯示，2020年，宏信證券全年累計實現(xiàn)營業(yè)收入7.32億元，同比下降9.31%；歸母凈利潤為1.10億元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司總資產(chǎn)90.97億元，較上年末下降18.55%。

公司現(xiàn)有股東有12家，其中持有5%以上股份的股東有4家，包括四川信托有限公司（下稱“四川信托”）、涼山州發(fā)展（控股）集團有限責任公司、南充市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責任公司以及德陽市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司。

其中，最大股東為四川信托，持股比例為60.38%。

值得關注的是，自2020年6月起，四川信托TOT產(chǎn)品就出現(xiàn)大量逾期，多只產(chǎn)品無法正常兌付。四川銀保監(jiān)局于2020年12月發(fā)布公告稱，四川信托存在將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關股東及其關聯(lián)方的行為，且在監(jiān)管部門責令整改后，相關股東拒不歸還違規(guī)占用的資金。

在此背景下，宏達集團、宏達股份、四川濠吉、匯源集團等4家股東被采取監(jiān)管強制措施，四川銀保監(jiān)局同時聯(lián)合地方政府派出工作組。

2021年12月，四川信托在其官網(wǎng)披露《風險處置工作進展情況通報》顯示，四川銀保監(jiān)局已對四川信托作出罰款3490萬元的重大行政處罰決定，對劉滄龍、陳洪亮等15人實施禁止一定期限內從事銀行業(yè)工作，取消一定期限內董事、高管任職資格，警告并罰款等方式的行政處罰，處罰金額共計672萬元。現(xiàn)正抓緊推進對四川信托其余2名責任人行政處罰工作。待對17名責任人行政處罰整體完成后，將按照有關規(guī)定進行信息公開。

關于四川信托的重組工作，《通報》指出，監(jiān)管部門加大重組推進力度，進一步與四川省內外有意愿、有實力的戰(zhàn)略投資者溝通接洽，為適格的戰(zhàn)略投資者進入創(chuàng)造條件；加大向上溝通匯報力度，為重組工作爭取政策支持；抽調專人、組建專班，結合三所清產(chǎn)核資工作摸底風險項目，測算重組成本，研究重組方案

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