為補(bǔ)齊科技創(chuàng)新發(fā)展短板，深圳首次立法賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)、允許港澳高校和科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)內(nèi)地科技項(xiàng)目、首個(gè)確立公司“同股不同權(quán)”制度。8月30日，深圳市人大常委會(huì)正式發(fā)布表決通過(guò)的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)科技創(chuàng)新條例》(下稱(chēng)《條例》)，其中不少制度設(shè)計(jì)均為國(guó)內(nèi)首創(chuàng)，條例將于11月1日起施行。

法定至少三成市級(jí)科研資金投入基礎(chǔ)研究

為保障對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，深圳在全國(guó)率先以立法形式規(guī)定“市政府投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的資金應(yīng)當(dāng)不低于市級(jí)科技研發(fā)資金的30%”，并“支持企業(yè)及其他社會(huì)力量通過(guò)設(shè)立基金、捐贈(zèng)等方式投入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究”，且企業(yè)用于此方面的捐贈(zèng)支出可視作能夠促進(jìn)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的“公益捐贈(zèng)”，將創(chuàng)設(shè)性地享有優(yōu)惠待遇。

鑒于科創(chuàng)領(lǐng)域投資具有投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，而大多數(shù)科技型中小微企業(yè)發(fā)展初期缺少長(zhǎng)期資金注入，資本不足成為制約其發(fā)展速度和發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一。《條例》規(guī)定通過(guò)政府引導(dǎo)、市場(chǎng)培育等方式，建立覆蓋種子期投資、天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、并購(gòu)重組投資的基金體系，引導(dǎo)社會(huì)資本投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)等項(xiàng)目。

同時(shí)，投資科技型中小微企業(yè)或早期科技項(xiàng)目的企業(yè)和個(gè)人，可享受稅收優(yōu)惠待遇及專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)貼。為科技企業(yè)提供金融服務(wù)的地方金融機(jī)構(gòu)也將納入財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)代償?shù)确秶?/p>

建立科技成果決策盡職免責(zé)機(jī)制

為鼓勵(lì)創(chuàng)新，《條例》將對(duì)科技人員的激勵(lì)由目前的“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”調(diào)整為“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”，并變通了《專(zhuān)利法》關(guān)于職務(wù)科技成果權(quán)屬的相關(guān)規(guī)定，在國(guó)內(nèi)首次以立法形式規(guī)定“全部或者主要利用財(cái)政性資金取得職務(wù)科技成果的，高等院校、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賦予科技成果完成人或者團(tuán)隊(duì)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)”。

其中，“按份共有的，科技成果完成人或者團(tuán)隊(duì)持有的份額不低于70%”;結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化周期特點(diǎn)，將所賦予的長(zhǎng)期使用權(quán)期限設(shè)定為不少于10年。但規(guī)定“對(duì)于同一職務(wù)科技成果，科技人員獲得職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)的，其單位可以不再給予成果轉(zhuǎn)化收益及相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)”。

同時(shí)，鑒于科技成果決策的不確定因素較多、決策風(fēng)險(xiǎn)較高，為避免高等院校、科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員決策時(shí)瞻前顧后，錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)，解決科技成果決策的后顧之憂，《條例》建立了科技成果決策盡職免責(zé)機(jī)制，規(guī)定“高等院校、科研機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，沒(méi)有牟取非法利益或者惡意串通的，可以免予追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及職務(wù)科技成果賦權(quán)中的決策失誤責(zé)任”。

此外，總結(jié)此次新冠肺炎疫情科技攻關(guān)經(jīng)驗(yàn)，《條例》規(guī)定“對(duì)于涉及國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，市政府可通過(guò)下達(dá)指令性任務(wù)等方式，組織關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”，這是我國(guó)地方立法首次就政府主導(dǎo)的重大技術(shù)攻關(guān)作出明確規(guī)定。

允許科技人員到企業(yè)兼職掛職

由于大多數(shù)科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)時(shí)缺少資金支持，注冊(cè)資本比較少，隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，往往需要經(jīng)歷多輪股權(quán)融資，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)始股東及其他對(duì)公司科技創(chuàng)新有重大影響股東的持股比例不斷被稀釋?zhuān)^而逐漸失去其對(duì)公司的控制權(quán)，不利于公司的進(jìn)一步技術(shù)更新和長(zhǎng)期發(fā)展。《條例》將借鑒美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)以及我國(guó)科創(chuàng)板做法，變通國(guó)家《公司法》關(guān)于公司實(shí)行“一股一權(quán)”“同股同權(quán)”制度的規(guī)定，在國(guó)內(nèi)立法中首次確立公司“同股不同權(quán)”制度，并允許設(shè)置特別表決權(quán)的公司通過(guò)證券交易機(jī)構(gòu)上市交易，從而保證上述股東在公司進(jìn)行多次股權(quán)融資后，仍可以以較小的持股比例對(duì)公司享有控制權(quán)。

“這一制度的確立，有利于保護(hù)公司創(chuàng)始股東權(quán)益，激發(fā)引進(jìn)資本積極性，吸引全球創(chuàng)新人才來(lái)深創(chuàng)業(yè)，對(duì)深圳的科技創(chuàng)新具有重要意義。”深圳市人大常委會(huì)法工委相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

此外，為支持和鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位人員開(kāi)展科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化活動(dòng)，《條例》規(guī)定建立科技人員雙向流動(dòng)制度，允許科技人員到企業(yè)兼職、掛職或參與項(xiàng)目合作并取得合法報(bào)酬，在職創(chuàng)辦企業(yè)或者離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);高等院校、科研機(jī)構(gòu)也可以聘請(qǐng)有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的管理人才、科技創(chuàng)新人才擔(dān)任兼職教師或者兼職研究員。

同時(shí)，將支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、價(jià)值評(píng)估、專(zhuān)利申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)推廣、對(duì)接談判等科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

允許港澳高校申請(qǐng)內(nèi)地科技項(xiàng)目

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易的基礎(chǔ)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的難點(diǎn)。多年來(lái)，市場(chǎng)上始終難以形成一套穩(wěn)定、公允、權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系。為此，《條例》規(guī)定，除了設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，還將制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，培育具有公信力和市場(chǎng)認(rèn)可度的評(píng)估機(jī)構(gòu)，建立高價(jià)值專(zhuān)利指標(biāo)體系。

同時(shí)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和證券化，規(guī)定市、區(qū)政府可以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制、設(shè)立壞賬補(bǔ)償和貼息專(zhuān)項(xiàng)資金，支持金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。企業(yè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展質(zhì)押融資，符合條件的，可以由財(cái)政性資金給予貼息貼保。《條例》也規(guī)定了推進(jìn)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)未來(lái)收益權(quán)為底層資產(chǎn)發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，明確企業(yè)成功發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品的，市、區(qū)政府可以給予適當(dāng)補(bǔ)貼。

為加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新合作，推進(jìn)“廣州—深圳—香港—澳門(mén)”科技創(chuàng)新走廊建設(shè)，《條例》還首次通過(guò)經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)規(guī)定，允許香港、澳門(mén)符合條件的高等院校、科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)內(nèi)地科技項(xiàng)目，允許相關(guān)資金在大灣區(qū)跨境使用。同時(shí)，將加強(qiáng)與粵港澳大灣區(qū)其他城市的科技創(chuàng)新合作，支持跨行政區(qū)開(kāi)展科學(xué)技術(shù)攻關(guān)、共建科技創(chuàng)新平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作，發(fā)起或者參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程建設(shè)。(記者 趙菁 劉帆 鄧裕達(dá))

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