深圳證監(jiān)局日前發(fā)布的2017年監(jiān)管年報(bào)顯示，截至2017年底，深圳共有境內(nèi)上市公司273家，約占全國(guó)上市公司總數(shù)的7.83%，居全國(guó)第六位。其中，上海證券交易所主板公司20家，深圳證券交易所主板公司59家、中小板112家、創(chuàng)業(yè)板82家;制造業(yè)160家，房地產(chǎn)業(yè)16家，金融業(yè)7家，其他行業(yè)90家。深圳上市公司總市值5.34萬(wàn)億元，位居全國(guó)第三位。

資管業(yè)資產(chǎn)總規(guī)模逾13萬(wàn)億元

根據(jù)監(jiān)管年報(bào)，2017年深圳上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)融資2267.77億元，較2016年增長(zhǎng)16.86%。其中，40家上市公司IPO，融資198.08億元;上市公司實(shí)施股權(quán)再融資91家次，融資566.59億元;通過(guò)交易所債券市場(chǎng)融資73家次，融資1503.10億元。完成重大資產(chǎn)重組170.54億元。

截至2017年底，深圳共有證券公司22家，證券公司分公司84家，證券營(yíng)業(yè)部428家，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐深代表處6家。深圳證券公司家數(shù)僅次于上海。

2017年深圳證券公司資本實(shí)力繼續(xù)增長(zhǎng)。監(jiān)管年報(bào)顯示，截至2017年底，深圳證券公司總資產(chǎn)13588.98億元，凈資產(chǎn)3872.22億元，凈資本3132.29億元。2017年，深圳20家證券公司盈利，新設(shè)的2家證券公司虧損，22家證券公司全年共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入697.04億元，凈利潤(rùn)258.75億元，受市場(chǎng)影響分別同比下降3.97%、4.68%。深圳證券公司各項(xiàng)主要指標(biāo)居全國(guó)各省市第二位。

資管業(yè)務(wù)方面，截至2017年底，深圳資產(chǎn)管理行業(yè)(含證券公司資產(chǎn)管理、公募基金、基金公司非公募業(yè)務(wù)、基金公司子公司業(yè)務(wù)、期貨公司資產(chǎn)管理及備案的私募基金)的資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)13萬(wàn)億元，約占全國(guó)的1/4。

依法全面從嚴(yán)監(jiān)管

2017年深圳證監(jiān)局在實(shí)際工作中不斷加強(qiáng)監(jiān)管。2017年7月7日，轄區(qū)上市公司深圳新都酒店股份有限公司股票正式摘牌退市，這是2017年滬深兩市第一家強(qiáng)制退市公司，也是新退市制度實(shí)施以來(lái)，第一家因會(huì)計(jì)師審計(jì)意見(jiàn)類型、扣非后利潤(rùn)未達(dá)標(biāo)而退市的公司。

2017年深圳證監(jiān)局繼續(xù)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警科技化，分別建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系、資管業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管平臺(tái)、上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)“臉譜”體系。

證券公司監(jiān)管體系方面，針對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)形成、累積和傳導(dǎo)特點(diǎn)，2015年深圳證監(jiān)局探索建立涵蓋六大風(fēng)險(xiǎn)類別的262項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。2017年將銀行委外業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品等新型業(yè)務(wù)納入監(jiān)測(cè)范圍，及時(shí)拓寬監(jiān)測(cè)領(lǐng)域和關(guān)注重點(diǎn)。

資管業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)對(duì)轄區(qū)持牌機(jī)構(gòu)1.7萬(wàn)多只、規(guī)模約計(jì)8.2萬(wàn)億元的資管產(chǎn)品、224個(gè)產(chǎn)品字段數(shù)據(jù)進(jìn)行電子報(bào)送，構(gòu)建轄區(qū)資管行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。2017年，推進(jìn)資管業(yè)務(wù)分析系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，建立包括8大項(xiàng)60子項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)分析體系，嘗試將資金來(lái)源、中間環(huán)節(jié)及最終投向通過(guò)數(shù)據(jù)穿透連接，實(shí)現(xiàn)智能化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管平臺(tái)方面，針對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)不清、風(fēng)險(xiǎn)難以精準(zhǔn)鎖定狀況，深圳證監(jiān)局利用大數(shù)據(jù)技術(shù)整合轄區(qū)4377家登記私募基金管理人、12143只備案產(chǎn)品信息及近15萬(wàn)條政府部門公共信息、網(wǎng)絡(luò)信息，打通信息壁壘;構(gòu)建包括106個(gè)指標(biāo)、50個(gè)預(yù)警規(guī)則的私募風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析系統(tǒng)，成為全國(guó)第一個(gè)也是唯一一個(gè)私募基金全景指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)。

上市公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)“臉譜”體系，針對(duì)上市公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣的特點(diǎn)，深圳證監(jiān)局從2015年起整合轄區(qū)273家上市公司基本情況和監(jiān)管記錄形成監(jiān)管“臉譜”，探索精準(zhǔn)刻畫上市公司風(fēng)險(xiǎn)特征有效方法。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)上市公司異常公告自動(dòng)監(jiān)測(cè)及篩選功能，圍繞監(jiān)管關(guān)注的120余項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與工商、法院、海關(guān)等外部數(shù)據(jù)交叉比對(duì)，構(gòu)建智能化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)。近三年來(lái)，累計(jì)對(duì)24家上市公司實(shí)施立案稽查，對(duì)99家上市公司采取行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 深圳 上市公司 資本