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2018-09-12 09:23:05
中原期貨內部控制存漏洞 被限期整改
2018-09-12 09:23:05 來源: 中國搜索
中國搜索鄭州9月11日訊河南證監局官網日前對外發布通告稱，中原期貨股份有限公司(以下簡稱中原期貨)在開展證券投資咨詢業務中，內部控制存在漏洞，被河南證監局責令改正行政監管措施。
通告稱，中原期貨存在以下違規行為：一是公司營銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產管理計劃;二是中原期貨-麒麟2號資產管理計劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風控人員未發現。上述違規行為反映出中原期貨公司內部控制存在漏洞，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。
河南證監局表示，根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，決定對中原期貨股份有限公司內部控制存在漏洞采取責令改正行政監管措施。中原期貨股份有限公司內部控制存在漏洞應當于2018年9月底前完成整改，并向河南證監局報送整改報告。河南證監局將組織檢查驗收。
中原期貨如果對該監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
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