11月4日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布對北京中方信富投資管理咨詢有限公司（下稱“中方信富”）采取責令改正的監(jiān)管措施。經(jīng)查，中方信富部分員工長期以公司名義在某第三方網(wǎng)絡(luò)直播間開展網(wǎng)絡(luò)業(yè)務直播，中方信富對此未進行合規(guī)管理，上述行為違反相關(guān)規(guī)定。

藍鯨財經(jīng)通過關(guān)鍵詞搜索發(fā)現(xiàn)，在斗魚、YY等直播平臺，有主播取名為“中方信富XX”。藍鯨財經(jīng)在“一直播”平臺，發(fā)現(xiàn)有主播直接取名“中方信富”。在直播回放中，該名主播在向觀眾“介紹”何為游資與如何查看龍虎榜，并“講解”機會與風險預判。

值得注意的是，據(jù)藍鯨財經(jīng)不完全統(tǒng)計，中方信富近年因違規(guī)已多次多次被監(jiān)管采取措施或被罰，可謂“屢教不改”。

今年10月25日，證監(jiān)會河南河南證監(jiān)局下發(fā)監(jiān)管措施公告顯示，中方信富鄭州分公司存在用印登記管理不完整；向客戶提供證券投資顧問服務時，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼；存在向客戶提供投資建議時，未提示潛在風險等違規(guī)問題。

2021年2月26日，深圳證監(jiān)局對中方信富深圳分公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)核查，其違規(guī)事實包括：對個別客戶未完成風險揭示、投資者適當性管理程序且未簽約即收費，提供投資顧問性質(zhì)服務未簽署投資顧問協(xié)議，服務留痕保存不全等問題。

2020年4月8日，中方信富的投資顧問朱新寶因為在電視節(jié)目中對特定股票作出確定性的持有建議，同時對風控軟件功能存在誤導性表述而收到監(jiān)管函。

2020年3月19日，北京監(jiān)管局對中方信富采取責令暫停新增客戶監(jiān)管措施。經(jīng)查，中方信富的違規(guī)行為包括：存在承諾收益及虛假宣傳情形；無證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；客戶回訪中要求客戶嚴格執(zhí)行指令；誤導性宣傳表述等。

2019年7月，遼寧證監(jiān)局對中方信富沈陽分公司采取責令整改措施。2019年1月，北京證監(jiān)局對中方信富采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

2018年12月，中方信富廣東分公司因?qū)Ψ漳芰M行不實、誤導性的營銷宣傳等多項違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局責令改正，公司主要負責人被采取監(jiān)管談話。2018年8月，中方信富鄭州分公司因違反相關(guān)規(guī)定,被責令改正。2018年5月，中方信富廣東分公司因侵害客戶應有權(quán)利等4項違規(guī)問題被廣東證監(jiān)局采取責令暫停新增客戶3個月的監(jiān)督管理措施。

2020年3月，中國裁判文書網(wǎng)披露一則判決書顯示，徐某通過網(wǎng)絡(luò)向中方信富購買理財服務。此后，銷售人員多次與徐某進行溝通，徐某最后通過“財富e號通VIP”公眾號于中方信富進行了三次簽約，將合同進行升級。后續(xù)操作過程中，徐某將中方信富舉報至廣東證監(jiān)局。

經(jīng)廣東證監(jiān)局查實，中方信富的違規(guī)行為包括：未向客戶提供具有“當事人權(quán)利義務”“證券投資顧問的內(nèi)容和方式”等內(nèi)容的證券投資顧問服務協(xié)議；未保存投資者的風險承受能力評估問卷與簽字確認的投資顧問服務風險揭示書；對服務能力不實、誤導性的營銷宣傳；未告知客戶提供投資顧問服務的投資顧問姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

最終，中方信富被廣州天河區(qū)人民法院判決賠付徐某本金、利息、投顧費用合計181萬。

無獨有偶，在黑貓投訴網(wǎng)平臺，多名用戶投訴表示中方信富推薦的股票買入后均面臨虧損。有投訴者稱，在抖音上看到中方信富推廣視頻，留下聯(lián)系方式后，中方信富工作人員開始每日推銷。投訴者購買其推薦的股票后一直虧損，隨后工作人員讓投訴者購買更好的服務，最低3.8萬元。

據(jù)中方信富官網(wǎng)介紹，其成立于1997年，注冊資金2000萬元，法人、董事長為張松。是一家面向國內(nèi)和國際資本市場，從事資本市場投資咨詢及相關(guān)服務業(yè)務的投資管理咨詢公司，具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。其總部位于北京，擁有8家分公司，為上海、廣州、大連、成都、武漢、沈陽等地投資者提供金融理財服務。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，張松出資1100萬元，持有中方信富55%的股份，北京信富合生管理咨詢中心（有限合伙）出資900萬元持股45%。

關(guān)鍵詞： 屢教不改 中方 信富 再因