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2022-05-08 05:28:24
ABS業務違規 信達證券總經理被采取監管談話監管措施
2022-05-08 05:28:24 來源: 北京證監局
5月7日，北京證監局發布了《關于對祝瑞敏采取出具監管談話監管措施的決定》。
經查，信達證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準,合規檢查和利益沖突審查不規范。
上述情況違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款,《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十二條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十三條的規定。你作為時任直接分管投行業務的高級管理人員,同時為信達證券股份有限公司總經理,對公司上述違規行為負有直接責任和管理責任。
根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取監管談話的行政監管措施。請于2022年4月28日10時30分攜帶有效的身份證件到我局(地址：北京市西城區金融大街26號金陽大廈6層)接受監管談話。
關鍵詞： 信達證券
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