又一家券商被采取責令改正措施。

8月25日，據浙江證監局消息，經查，浙江證監局發現某知名券商發布證券研究報告業務存在業務管理制度不健全及執行不到位、內部控制有效性不足、服務客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題，浙江證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。

【資料圖】

知名券商被責令改正

經查，浙江證監局發現某知名券商發布證券研究報告業務存在業務管理制度不健全及執行不到位、內部控制有效性不足、服務客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條，《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第六條第一款，《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第五條、第七條第一項、第七十七條的規定。

根據相關規定，浙江證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。要求該公司應采取有效措施進一步加強發布證券研究報告業務管理、內部控制和人員管理，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

除此之外，在今年3月份，該證券公司時任員工因違規為客戶融資提供中介的行為，同樣被責令改正。

3月13日，浙江證監局發布公告稱，經查，發現謝某在某知名券商杭州下沙證券營業部從業期間，存在私自違規為客戶融資活動提供中介或者其他便利的行為。由于上述行為違反相關規定。浙江證監局決定對謝某采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

因研報業務存在違規行為

多家券商領罰單

近期，有不少券商及其員工因研報業務不規范領罰單。

6月8日，深圳證監局發布公告表示，經查，東亞前海證券在發布證券研究報告業務存在以下問題：一是內控機制不完善及執行不到位。二是研報質量控制和合規審查不足。三是研報制作不審慎。深圳證監局指出，上述情形違反多項規定，故決定對東亞前海證券采取監管談話的行政監管措施，要求其分管研究業務的高管汪某于6月12日攜帶有效身份證件到深圳證監局接受監管談話。同時，賀某青作為東亞前海證券研究所負責人，對上述問題也負有直接管理責任，因此深圳證監局決定對賀燕青采取出具警示函的行政監管措施。

6月5日，中原證券發布公告稱，因公司發布證券研究報告業務相關制度不完善，質量審核和合規審查機制不健全，個別研究報告分析論證不充分，質量審核和合規審查留痕不到位等行為，河南省證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并在本監管措施下發之日起30日內完成整改，并提交書面整改報告。

5月25日，證監會北京監管局稱，首創證券存在如下問題：一是在開展私募資產管理業務中存在資產管理產品運作不規范、風險評估不到位、識別產品實際投資者審慎不足等情況。二是研究報告業務管理制度不健全，對第三方刊載或轉發公司研究報告管理不到位，存在被媒體長期未經授權轉載研究報告而未及時維權的情況。三是在發布的某研究報告中存在信息引用不嚴謹、底稿留存不全面、部分結論不夠嚴謹的情況。因此，北京證監局決定對首創證券采取出具警示函的行政監管措施。

在今年5月份，證監會向各券商通報了2022年研報“雙隨機”的現場檢查情況，共覆蓋45家公司的300篇研報。從檢查情況看，研報業務合規水平和專業能力總體較好，但也存在部分公司制度建設不完善、執行不到位，部分證券分析師研報制作專業性審慎性不足等問題，后續監管部門將對相關違規機構和從業人員從嚴問責。

具體來看，典型問題主要分為三大類：一是部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整；二是部分公司內控制度執行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發表證券分析意見。

針對此次檢查發現的部分證券公司研報業務內控薄弱環節、部分證券分析師等從業人員合規意識淡薄等問題，監管部門在《通報》中重申四項規范要求：一是加強研報信息來源和留痕管理；二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制；三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內部問責制度。

下一步，監管部門將按照“零容忍”監管方針，持續強化研報業務監管執法，推動行業規范健康發展。各證券公司和相關從業人員，應當結合此次專項檢查發現的問題，對照檢視、認真整改，不斷提升業務質量和合規水平。

本文源自：中國基金報

作者：李智

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