未能遵循誠(chéng)實(shí)信用原則、未履行備案手續(xù)、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)……針對(duì)私募行業(yè)種種違規(guī)行為，近日，重慶證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)多家私募機(jī)構(gòu)開出罰單，加力整治私募行業(yè)運(yùn)作亂象。

業(yè)內(nèi)人士表示，近年來(lái)私募數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增加，監(jiān)管層針對(duì)私募市場(chǎng)亂象頻頻“亮劍”，旨在提高私募機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平，突出“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向。同時(shí)，加大處罰力度也有利于讓合規(guī)運(yùn)營(yíng)成為行業(yè)共識(shí)。

多家私募收罰單

重慶證監(jiān)局6月10日消息，經(jīng)查，該局發(fā)現(xiàn)重慶金科股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱“金科股權(quán)投資”)存在產(chǎn)品投資者超過(guò)法定人數(shù)、未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)更新和報(bào)告有關(guān)信息、未按合同約定進(jìn)行投資三方面的問(wèn)題。根據(jù)《私募管理辦法》和《私募新規(guī)》的相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)金科股權(quán)投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局則于近日對(duì)一家百億私募機(jī)構(gòu)開出罰單。該局指出，深圳市盛世景投資(下稱“盛世景”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在個(gè)別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，寧新江自盛世景成立之日起至今擔(dān)任盛世景法定代表人、執(zhí)行董事，對(duì)盛世景上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)盛世景及寧新江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)顯示，深圳市盛世景投資成立于2010年5月17日，2015年5月8日登記為私募基金管理人，管理規(guī)模區(qū)間在100億元以上。

6月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，廣東廣茂投資管理有限公司(下稱“廣茂投資”)員工在私募基金募集過(guò)程中存在向投資者承諾投資本金不受損失的行為，違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)廣茂投資及員工楊子軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，廣東證監(jiān)局僅于5月26日至6月2日短短七天內(nèi)便公布了8份行政監(jiān)管措施決定書。其中，凱利易方資本管理有限公司、廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司等7家私募機(jī)構(gòu)因從事私募基金業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。從原因來(lái)看，涉及向投資者承諾投資本金不受損失，向不特定對(duì)象夸大、片面宣傳推介公司私募基金產(chǎn)品，未制定基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)制度等多種違規(guī)操作。

此外，北京證監(jiān)局在今年2月14日當(dāng)天連開8張罰單，對(duì)8家私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，北京證監(jiān)局已對(duì)18家私募開罰單。其中，共有15家私募被責(zé)令整改，涉及侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，將他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)，管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，未按基金合同約定向投資者披露信息等多種違規(guī)行為。另有3家私募被出具警示函，涉及未按照基金合同關(guān)于止損線的約定進(jìn)行投資運(yùn)作、未按照基金合同約定如實(shí)向投資者進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為。

打擊“亂私募” 出清“偽私募”

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，目前，私募基金管理人數(shù)量為2.46萬(wàn)家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量為近13萬(wàn)只，私募基金規(guī)模為20.38萬(wàn)億元。

邁入20萬(wàn)億元規(guī)模的私募行業(yè)，在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮重要作用，但其違規(guī)自融、侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)等問(wèn)題屢禁不止，規(guī)范化運(yùn)作水平欠缺。對(duì)此，監(jiān)管層不斷推進(jìn)“扶優(yōu)限劣”措施，打擊“亂私募”，堅(jiān)決出清“偽私募”，持續(xù)加大監(jiān)管力度。

中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，已有231家私募機(jī)構(gòu)被中基協(xié)注銷，541家公司主動(dòng)注銷。2018年至2021年，被注銷的私募基金管理人逐年增長(zhǎng)，全部注銷家數(shù)分別為772家、1072家、1057家、1234家。

今年4月，證監(jiān)會(huì)在2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議中表示，要完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。

各地證監(jiān)局在通報(bào)轄區(qū)內(nèi)違規(guī)私募的文件中，多次提醒私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

同時(shí)，今年以來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也通過(guò)積極舉辦轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)會(huì)、深入調(diào)研等方式，幫助私募機(jī)構(gòu)樹立合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)私募基金更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。(記者 張娟 北京報(bào)道)

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