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2023-09-09 09:37:54
存在內控獨立性不足等問題，華西證券被證監會采取責令改正措施
2023-09-09 09:37:54 來源: 云財經
(資料圖片)
證監會對華西證券(002926)股份有限公司采取了責令改正措施，因為該公司的內控獨立性不足。質控部門的分管高管擔任了IPO項目的保薦代表人并參與了質控審批，而且對于部分意見，內控部門沒有進行回復、落實或修改后未經內核即對外報送。此外，質控現場檢查力度也不足，并且有些投行項目聘請的第三方未嚴格履行合規審查。證監會要求該公司嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向四川證監局提交書面問責報告。
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