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封面新聞記者 熊英英

8月15日，國家發改委辦公廳公布2021年企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果。本次受評主承銷商85家，按照評價得分由高至低排序，分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

具體來看，在A類主承銷商中，天風證券以96.40的得分排名行業第一，海通證券、財信證券、興業證券、長江證券4家緊隨其后，得分也都在90分以上。聯儲證券在85家券商中排名墊底，得分56.35分。

同時，國家發改委還對7家信用評級機構做出了信用評價，平均得分為80.03分。其中，中誠信國際信用評級有限責任公司位居榜首，得分87.92分；大公國際資信評估有限公司排名第七，得分70.29分。

國家發改委表示，本次信用評價指標體系具體包括風險防控指標、信用行為指標、服務實體經濟指標和省級發展改革部門及機構、專家評價指標四部分。評價過程采取全市場參與的方式，包括省級發展改革部門、債券受理審核和登記托管機構、發行人、投資人、會計師事務所等有關單位及相關領域專家參與了評價工作。參評機構和專家分別對受評機構的風險防控能力、信用情況、履職能力和服務水平、評級結果和評級服務質量等各個方面進行評價。

整體來看，受評主承銷商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好，對存量企業債券的信息披露和風險預警監測等工作完成度較高，服務質量在一定程度上得到了市場機構及各業務領域專家的認可。

但在評價中也發現，部分主承銷商對存續企業債券本息兌付風險排查及償付資金摸排不到位，在風險監測、信息披露等工作環節存在未能充分履職盡責的情況；部分信用評級機構風險預警能力有限，評級結果分布區分度不足。

對于評價結果優良的主承銷商和信用評級機構，國家發改委鼓勵和支持其積極參與企業債券工作，在政策研究、品種創新、業務指導等方面提供更多機會和條件。同時，鼓勵債券發行人在遴選主承銷商和信用評級機構的過程中，充分運用信用評價結果，發揮優勝劣汰的市場機制作用。

對于存在失職失信、不專業行為的主承銷商和信用評級機構，國家發改委將記入企業債券中介機構信用檔案，并在年度信用評價的相關指標評分中予以體現。對于在企業債券盡職調查、申報發行、存續期管理等環節存在失信失職行為或多次不專業行為的，將要求審核機構約談相關責任機構，并采取相應懲戒措施。

關鍵詞： 85家券商信用評價結果出爐25家獲評A類 天風證券排第一