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環(huán)球微資訊!涉及洗錢!香港證監(jiān)會吊銷一名金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的牌照8個(gè)月


(資料圖片)

財(cái)聯(lián)社9月5日訊(編輯童古)香港證監(jiān)會今日發(fā)布公告,暫時(shí)吊銷日發(fā)期貨有限公司(日發(fā))負(fù)責(zé)人員兼董事總經(jīng)理鄧啟成(男)的牌照,為期八個(gè)月,由2022年9月2日起至2023年5月1日止。

香港證監(jiān)會在采取上述紀(jì)律行動前,已對日發(fā)作出處分,因該公司于2016年5月至2018年10月期間違反“認(rèn)識你的客戶”規(guī)定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會認(rèn)為,日發(fā)的違規(guī)行為可歸因于鄧在關(guān)鍵時(shí)間沒有履行其作為日發(fā)的負(fù)責(zé)人員及最高級管理人員的職責(zé)。

香港證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),日發(fā)沒有進(jìn)行充分的盡職審查,故未能妥善評估和管理與允許客戶使用客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示有關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查還發(fā)現(xiàn),日發(fā)沒有對客戶的資金調(diào)動進(jìn)行充分的持續(xù)監(jiān)察,以確保其與客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)狀況及資金來源相符。

香港證監(jiān)會表示,在決定對鄧采取上述紀(jì)律處分時(shí)已考慮到:

他及日發(fā)沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察客戶活動,也沒有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施,乃屬嚴(yán)重缺失,因?yàn)樗麄兊娜笔Э赡軙p害公眾信心和市場的廉潔穩(wěn)健;必須向市場及業(yè)界傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息,以示該等缺失不可接受;由于他身為日發(fā)的高級管理人員,并就整體管理監(jiān)督、合規(guī)和打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職能擔(dān)任核心職能主管,因此他須就日發(fā)的缺失承擔(dān)責(zé)任;及他過往并無遭受證監(jiān)會紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞: 金融機(jī)構(gòu)

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