小明永久免费大陆在线观看-小明永久免费视频-小明永久视频免费播放-小嫩妇好紧好爽再快视频-小嫩嫩12欧美-小日本xxx

首頁 理財 > 正文

光大證券廣東分公司收警示函,員工向客戶提供科創板測試題答案

8月1日,廣東證監局公告,對光大證券廣東分公司出具警示函,對光大證券云浮新興荔園路證券營業部責令增加內部合規檢查次數,并對4名員工分別出具監管措施。

經查發現,光大證券云浮新興荔園路證券營業部存在以下違規行為:

一是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利,向客戶違規承諾承擔損失;


(資料圖片)

二是部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形;

三是未按規定及時向報告客戶集體投訴等重大事項。反映你營業部合規管理不到位、內部控制不完善。

廣東證監局指出,上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(四)項、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第六條和《證券公司分支機構監管規定》第十五條的規定。

廣東證監局決定,責令該營業部自在本決定下發之日起1年內,每6個月開展一次內部合規檢查,并在每次檢查后10個工作日內提交合規檢查報告。對一般工業部員工葉賢升出具警示函。

此外,認定張林開為不適當人選,自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

認定葉鎮華、李國新為不適當人選,自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發服務相關職務或者實際履行上述職務。

本文源自:金融界

關鍵詞:

最近更新

關于本站 管理團隊 版權申明 網站地圖 聯系合作 招聘信息

Copyright © 2005-2023 創投網 - m.zhigu.net.cn All rights reserved
聯系我們:39 60 29 14 2@qq.com
皖ICP備2022009963號-3

国产精品va在线观看无码 | 免费观看的av毛片的网站 | 欧美成人看片黄a免费看 | 人妻美妇疯狂迎合 | 国产一级在线播放 | 一本大道久久东京热无码av | 亚洲精品无码不卡在线播he | 国产日韩欧美综合 | 福利小视频网站 | 丰满少妇69激情啪啪无 | 欧美性猛交xxxx富婆 | 国内精品久久久久影院老司 | 国产69精品久久久久久久 | a级毛片毛片免费观看久潮喷 | 999国产高清在线精品 | 亚洲欧美综合区自拍另类 | 99久久久无码国产精品古装 | 91精品国产综合久 | 日日躁夜夜躁狠狠久久av | 免费看污又色又爽又黄又脏小说 | 浪货趴办公桌~h揉秘书电影 | 91亚洲国产系列精品第56页 | 国产欧美精品一区二区三区 | 亚洲av日韩av无码av | 蜜臀av性久久久久蜜臀aⅴ | 真人无码作爱免费视频禁hnn | 中文字幕无码av波多野吉衣 | 国产精品人妻一码二码尿失禁 | 精品视频一区二区三三区四区 | 91久久夜色精品国产网站 | 18处破外女出血在线 | 欧美性狂猛xxxxx深喉 | 亚洲午夜福利在线视频 | 99午夜高清在线视频在观看 | 亚洲国产成人片在线观看 | 国产欧美国产精品第二区 | 亚洲av永久无码精品国产精品 | 午夜视频在线在免费 | 精品福利一区二区三区免费视频 | 国产精品拍拍拍福利在线观看 | 麻豆精品国产精华精华液好用吗 |