處罰靴子落地。9月5日晚，招商證券發布公告稱收到來自中國證監會的《行政處罰事先告知書》。

由此，招商證券因2014年在開展上海飛樂股份有限公司（現中安科股份有限公司）獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規一案的調查結果得以公布，中國證監會責令招商證券改正違法行為，罰沒6300萬元。

值得注意的是，目前，招商證券被立案調查的余波未了，截至9月5日，招商證券保薦的IPO項目仍有20個處于中止審查狀態。

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處罰靴子落地，招商證券被罰沒逾六千萬

據《行政處罰事先告知書》顯示，證監會另案查明，中安消技術有限公司（以下簡稱中安消技術）未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業收入，導致中安科公開披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。

同時，中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產評估值嚴重虛增，中安科據此虛增評估值發行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。

由此，招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問，主要有兩方面的問題：一是制作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關盈利預測、置入資產評估值均有引用，存在誤導性陳述。

二是招商證券未對“班班通”項目予以必要的關注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

中國證監會認為，招商證券履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續在并購重組當事人發生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規定及時向中國證監會報告，涉嫌違反《證券法》等多項法律、法規。

對此，中國證監會依法對招商證券作出行政處罰，責令招商證券改正違法行為，沒收業務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。同時對兩位項目主辦人給予警告，并分別處以5萬元罰款。

20個保薦IPO項目仍處中止審查狀態，立案調查風險尚待出清？

值得注意的是，在被立案調查后，“余震”不斷，招商證券保薦的多個IPO項目一度被按下“暫停鍵”。

Wind數據顯示，招商證券收到立案告知書后的8月19日，其保薦的12家公司IPO項目同時被“中止審查”，截至8月26日，這個數字增至31家。

貝殼財經記者發現，也是在8月26日，其保薦項目中，有一家企業的IPO審核狀態變更為已問詢。隨后，招商證券保薦的多個IPO項目陸續“解凍”，截至9月5日，12個IPO項目審核狀態從中止審查變更為已問詢、已預披露更新。

不過，目前仍有20個項目處于中止審查狀態。

就此次行政處罰落地及后續業務發展而言，貝殼財經記者第一時間聯系了招商證券，截至發稿，仍未獲得回應。

半年報顯示，2022年上半年，招商證券實現營收106.2億元，同比下降26%；實現歸母凈利潤42.9億元，同比下降25.4%。業績下滑幅度大于行業平均水平，據中證協數據顯示，140家券商上半年實現營收2059.2億元，同比下滑11%，實現凈利潤812億元，同比下滑10%。

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