3月4日，深交所發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當符合以下條件：（一）《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；（二）公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見，或者最近十二個月受到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司、北交所公開譴責等情形；（三）股本總額不低于3000萬元；（四）股東人數(shù)不少于1000人；（五）社會公眾持有的公司股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，社會公眾持股的比例達到10%以上；（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前六十個交易日（不包括股票停牌日）通過競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股；（七）市值及財務指標符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標準，具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，表決權(quán)差異安排應當符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；（八）深交所規(guī)定的其他上市條件。

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知

深證上〔2022〕219號

各市場參與人：

為進一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深圳證券交易所（以下簡稱本所）對《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（以下簡稱原《轉(zhuǎn)板辦法》）進行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。原《轉(zhuǎn)板辦法》同時廢止。

在北京證券交易所開市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

特此通知

深圳證券交易所

2022年3月4日

關(guān)于《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的說明

根據(jù)深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所（以下簡稱北交所）的總體要求，為進一步明確轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深圳證券交易所（以下簡稱本所）對《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（以下簡稱原《轉(zhuǎn)板辦法》）進行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》（以下簡稱《轉(zhuǎn)板辦法》）。現(xiàn)將有關(guān)修訂情況說明如下：

一、修訂背景

為建立轉(zhuǎn)板上市機制，本所于2021年2月26日發(fā)布原《轉(zhuǎn)板辦法》，在豐富掛牌公司上市路徑，打通中小企業(yè)成長壯大的上升通道，促進多層次資本市場互聯(lián)互通、優(yōu)勢互補、錯位發(fā)展等方面起到了積極作用。北交所設(shè)立后，原精選層掛牌公司整體平移至北交所，精選層掛牌公司轉(zhuǎn)變?yōu)楸苯凰鲜泄荆掇D(zhuǎn)板辦法》中部分條款表述需要調(diào)整。

二、修訂內(nèi)容

根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見》，本次《轉(zhuǎn)板辦法》在保持原《轉(zhuǎn)板辦法》規(guī)范體例和主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上進行修改，主要修訂內(nèi)容包括：

一是調(diào)整制定依據(jù)。將《中國證監(jiān)會關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導意見》修改為《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見》。

二是名稱修訂。將“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層”“精選層掛牌公司”相應修改為“北京證券交易所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”修改為“轉(zhuǎn)板”等。

三是明確上市年限連續(xù)計算。北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板，應當已在北交所連續(xù)上市一年以上；提交轉(zhuǎn)板申請時已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導期間為公司在創(chuàng)業(yè)板上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。計算北交所上市年限時，原精選層掛牌時間和北交所上市時間合并計算。

四是調(diào)整保薦要求相關(guān)表述。轉(zhuǎn)板申請文件中與轉(zhuǎn)板公司公開發(fā)行并進入原精選層申請報告期間或公開發(fā)行并在北交所上市申請報告期間重合事項，保薦人可依據(jù)時任保薦人意見等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。轉(zhuǎn)板公司進入原精選層或在北交所上市后發(fā)生事項，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。

五是調(diào)整開盤參考價相關(guān)表述。轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市首日的開盤參考價調(diào)整為其在向本所申報轉(zhuǎn)板前最后一個有成交交易日的收盤價。需要說明的是，對于在北交所開市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

關(guān)鍵詞：