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浙江證監(jiān)局對(duì)螞蟻基金銷售及公司總經(jīng)理林思思給予警告并處罰款


(資料圖)

7月7日消息,據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站,經(jīng)查明,螞蟻基金銷售存在以下違法事實(shí):一、違反代銷基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定。二、違反基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定。螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務(wù)過(guò)程中,未能恪盡職守,未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。公司總經(jīng)理林思思對(duì)公司開展基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有管理責(zé)任,是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定:一、對(duì)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬(wàn)元罰款;二、對(duì)林思思給予警告,并處以15萬(wàn)元罰款。

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