證監會發布新一期券商“白名單” 海通證券、東方證券缺席
2022-06-24 17:51:51 來源: 深圳商報
22日,證監會發布了新一期的券商“白名單”。本期共有30家券商入圍,與3月相比,增加的3家券商分別是廣發、興業、財信。這是行業至今發布的第7份“白名單”。從入圍名單來看,既有頭部券商,也有地方券商和外資券商。不過,海通證券、東方證券兩家頭部券商繼續缺席“白名單”。
據悉,證券行業“白名單”制度開始于去年5月。“白名單”主要供證券監管部門使用,證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。第一批共有29家券商入圍。值得一提的是,在今年3月的第6批“白名單”中,華寶、西部、浙商被調出,本次依然未能重回名單。新入圍的廣發、財信、興業,則是首次被納入“白名單”。
也就是說,從首份“白名單”落地至今,新增券商為國開證券、財信證券、廣發證券和興業證券,調出券商為華寶證券、西部證券、浙商證券,其余公司無變化。
對于被納入“白名單”的券商,證監會將取消部分監管意見書要求,同時對確有必要保留的監管意見書,簡化工作流程,從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。此外,創新試點業務的券商須從“白名單”中產生,不受理未納入“白名單”券商的創新試點類業務申請。
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