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焦點(diǎn)滾動(dòng):總經(jīng)理缺位時(shí)間超22個(gè)月 國新證券收北京證監(jiān)局警示函


(資料圖片)

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊 11月29日,北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國新證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查,2021年1月15日,該公司總經(jīng)理離職,由董事長代為履行總經(jīng)理職務(wù),3月29日,董事長不再代為履行總經(jīng)理職務(wù)。

截至目前,國新證券股份有限公司總經(jīng)理缺位時(shí)間已超22個(gè)月,尚未聘任具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理。不符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條的規(guī)定。北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,要求公司盡快聘任符合任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理,并將視情況采取進(jìn)一步措施。

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