小明永久免费大陆在线观看-小明永久免费视频-小明永久视频免费播放-小嫩妇好紧好爽再快视频-小嫩嫩12欧美-小日本xxx

首頁 新聞 > 業界 > 正文

通訊軟件聊工作導致違法 美國SEC、CFTC對摩根大通處罰2億美元

財聯社(上海,編輯史正丞)訊,因為放縱高管和員工使用即時通訊軟件和私人郵箱討論工作事宜,周五美國SEC和商品期貨交易委員會(CFTC)分別對摩根大通證券開出了合計2億美元的罰單。

(來源:美國SEC、CFTC)

值得一提的是,監管機構對業務數據保管問題進行處罰并不常見,而這次兩家監管機構也沒有給全球最大銀行避免承認錯誤直接和解的機會。摩根大通將向SEC支付1.25億美元罰金,而CFTC的罰單價值7500萬美元。最新罰單大幅超過SEC在2006年時就類似違法行為對摩根士丹利開出的1500萬美元罰單。

根據SEC公告,摩根大通證券承認,至少在2018年1月至2020年11月期間,該機構的員工經常在私人設備上使用即時通訊軟件和個人郵箱討論證券業務問題,而公司并沒有依照聯邦《證券法》對這些記錄進行留存。該機構同時承認,這一違法情況在公司里是非常普遍的行為,包括身負監管責任的董事總經理和其他高級管理人員也經常用私人設備討論業務。

而在CFTC的調查報告中,顯示摩根大通類似行為違反《商品交易法》的歷史可以追溯到2015年。

SEC執法部副主任Sanjay Wadhwa周五表示,摩根大通的違法行為阻礙了SEC數宗正在進行的調查,迫使監管部門采取額外的步驟。這一處罰顯示違規行為的嚴重性,公司必須共享投資者保護的責任,而不是造成阻礙。

摩根大通在今年八月曾披露正在接受有關“數據保存問題”的調查。據媒體報道,兩大監管機構的行動也對員工產生了影響。摩根大通此前曾指示公司的交易員、銀行家、金融顧問,甚至一些支行員工保存好自己個人設備的數據,以備監管調查使用。

監管部門同時也表示類似的調查仍在進行中,更多的金融機構可能被涉及,希望相關公司能夠自行匯報存在的違規行為。

關鍵詞: 摩根大通

最近更新

關于本站 管理團隊 版權申明 網站地圖 聯系合作 招聘信息

Copyright © 2005-2018 創投網 - m.zhigu.net.cn All rights reserved
聯系我們:33 92 950@qq.com
豫ICP備2020035879號-12

 

最近2019中文字幕大全第二页 | 69一区二三区好的精华 | 538精品在线视频 | 成人1000部免费观看视频 | 亚洲精品成人a在线观看 | 大肉大捧一进一出视频出来呀 | 999久久欧美人妻一区二区 | 久久久久国产精品熟女影院 | 艳妇臀荡乳欲伦交换在线播放 | 国产成人免费高清视频网址 | 国产理论最新国产精品视频 | 强伦人妻一区二区三区视频18 | 在线精品无码字幕无码av | 午夜欧美精品久久久久久久 | 国产成人爱情动作片在线观看 | 亚洲熟妇色xxxxx欧美老妇y | 人妻丰满熟妇av无码区乱 | 成人影片一区免费观看 | 国产精欧美一区二区三区 | 欧美国产一区二区三区激情无套 | 色翁荡息又大又硬又粗又视频软件 | 中文字幕一区二区三区乱码 | 色婷婷久久一区二区三区麻豆 | 特级a欧美做爰片三人交 | 69精品丰满人妻无码视频a片 | 小荡货奶真大水真多紧视频 | 99精品国产福利在线观看 | 国产又黄又爽又色的免费视频 | 国产人碰人摸人爱视频 | 国产精品久久久久久久久久久久午衣片 | 野花社区视频在线观看 | 一色屋精品视频在线观看 | 久久精品国产99国产精偷 | 国产亚洲色婷婷久久99精品 | 精品国产精品国产偷麻豆 | 先锋影音xfyy5566男人资源 | 国产精品福利一区二区 | 亚洲熟妇无码一区二区三区 | 国产高颜值大学生情侣酒店 | 女人被狂躁c到高潮视频 | 国产内射在线激情一区 |